热点资讯 |《反海外腐败法FCPA》被叫停后，美国司法部后续工作重点

通过一系列总统行政命令（EOs）和司法部长（AG）备忘录，新一届特朗普政府已表明司法部（DOJ）在执行白领犯罪，特别是《反海外腐败法》（FCPA）方面将发生显著变化。本警报分析了在美国及跨国运营的企业需关注的重要要点。

• 首先，通过本周早些时候的一项行政命令，特朗普总统已下令暂停所有新的《反海外腐败法》（FCPA）调查180天（六个月），同时由司法部长Pamela Bondi审查 FCPA 政策和指导方针。暂停的理由是为了提高美国在国外的竞争力，特别是在涉及国家安全的领域。所有现有的FCPA调查和执法行动也将由司法部长审查，并且司法部长有权对过去的 FCPA 执法行动进行审查并采取补救措施。在FCPA之外，司法部长已将洗钱和资产追回部门（MLARS）的重点重新转向打击卡特尔和跨国犯罪组织（TCO）。至少目前看来，其他关键的司法部计划，如公司执法和自愿自我披露政策以及公司举报人奖励试点计划，似乎仍在实施中。

• 其次，司法部似乎已开始将决策权从总部下放到全国各地的美国检察官办公室（USAOs）。司法部的目标似乎是减少官僚主义，加强起诉力度，至少是针对卡特尔和跨国犯罪组织（TCOs）。

• 第三，根据司法部最近的备忘录，对企业多样性、公平性和包容性（DEI）计划的逐部门调查已经开始，并可能最早在下个月导致刑事和民事执法行动。

2月10日，特朗普总统发布了一份事实清单和一项行政命令（EO），批评《反海外腐败法》（FCPA）对美国公司“在其他国家的常规商业行为”进行“过度扩张且不可预测”的执法。该行政命令旨在通过战略商业优势提升美国在海外的竞争力并加强国家安全，指示司法部长（AG）启动对FCPA调查和执法指导方针及政策的180天审查。司法部长可选择将审查期再延长180天。

在此期间，司法部将停止启动任何《反海外腐败法》（FCPA）调查或执法行动，除非司法部长（AG）作出个别例外。所有现有的FCPA调查和执法行动将由司法部长详细审查，以“恢复FCPA执法的适当界限”。司法部长将发布更新的指导方针和政策，以促进美国的经济竞争力。值得注意的是，在司法部长修订的指导方针发布后，所有启动或继续的FCPA调查和执法行动必须得到司法部长的特别授权。此外，司法部长有权审查并针对“过去不适当的FCPA调查和执法行动”采取补救措施。

这项行政命令紧随司法部长邦迪上周发布的一份备忘录而来，该备忘录指示司法部的《反海外腐败法》部门优先处理那些助长卡特尔运作和跨国犯罪组织的外国贿赂案件。司法部还调整了MLARS（资产没收与反洗钱执法部门）的优先事项，该部门负责领导司法部的资产没收和反洗钱执法工作。在一份给员工的备忘录中，司法部长邦迪已命令MLARS优先针对卡特尔和跨国犯罪组织采取行动。MLARS在起诉金融机构和货币服务企业涉及毒品洗钱犯罪方面有着良好的记录，因此在这方面可能已有一些调查正在进行中。

除了洗钱指控外，我们预计将积极利用刑事制裁起诉、恐怖主义指控以及《国际紧急经济权力法》（IEEPA）指控来打击卡特尔组织。这意味着在拉丁美洲有重大业务的企业可能会面临更多审查。同样，那些更容易被指控为助长人口走私及毒品和枪支贩运的企业也将受到更多关注。

最近的行政命令和司法部长备忘录并未撤销《企业执法与自愿自我披露政策》（该政策为企业自我披露不当行为提供激励，我们之前在此分析过）或《企业举报人奖励试点计划》（该计划为个人举报企业不当行为提供潜在的金钱激励，我们之前在此分析过）。尽管如此，随着司法部暂停《反海外腐败法》（FCPA）的执法，企业需要了解自我披露的成本效益计算如何发生了变化。同样，认为FCPA合规现在不那么重要的看法可能会导致更大的举报人风险（尽管司法部的重点发生了变化，但在当前政府或未来政府下，鉴于FCPA案件适用的最低五年诉讼时效，仍可能引发调查）。

司法部优先事项的变更也可能影响美国国内及海外其他监管机构的运作方式。暂停司法部《反海外腐败法》执行的行政命令并未涉及证券交易委员会（SEC）在《反海外腐败法》民事执行中的角色。SEC可能会继续处理涉及发行人、内部控制缺失或会计问题的《反海外腐败法》案件。将商业贿赂定为犯罪的法律仍然有效。同时，英国严重欺诈办公室和法国国家金融检察院等外国监管机构可能会在执法活动中变得更加积极，尤其是针对美国公司。时间会证明一切。

尽管《反海外腐败法》（FCPA）的活动将暂时暂停或至少放缓，许多具有合规和白领背景的律师可能还记得，在特朗普第一任政府期间，FCPA执法在企业罚款方面达到了历史最高水平。鉴于近年来大多数FCPA案件都是针对外国公司的，现任政府可能会继续以试图平衡美国企业竞争环境为由，保持这一关注点。有趣的是，行政命令对尚未被起诉的《外国勒索预防法》（Foreign Extortion Prevention Act）也保持沉默，该法将外国官员索贿和受贿行为定为犯罪。

在AG Bondi发布的一份备忘录中，AG呼吁消除“对积极起诉的官僚障碍”，并寻求赋予各个美国检察官办公室（USAOs）权力，使其能够在不受司法部（DOJ）繁文缛节阻碍的情况下提起公诉。例如，对于USAOs针对被指定为外国恐怖组织或特别指定的全球恐怖分子的卡特尔和跨国犯罪组织（TCOs）提起的大多数恐怖主义和《国际紧急经济权力法》（IEEPA）指控，DOJ总部的审批要求已被暂停。USAOs针对卡特尔和TCOs提起的敲诈勒索指控的审批要求也已暂停。

美国检察官办公室将拥有多大的自由度尚待观察，但企业很可能将面对更加迅速和灵活的检察官。分散的执法方式也可能改变案件提起的地点。规模较大的美国检察官办公室更有能力调查最复杂的企业案件，并可能专注于此类案件。最后，人员配置是一个关键变量，因为探员和检察官的资源配备与执法水平密切相关，正如政府所声明的优先事项一样。

司法部民权司的任务是调查、消除并处罚私营部门中的DEI非法政策。AG邦迪已要求在 2025年3月1日前提交一份报告，该报告需识别“各关注领域中最恶劣且具有歧视性的DEI及DEIA实践者”以及“针对实体的刑事调查建议和最多九项潜在的民事合规调查提案”。特朗普总统先前发布的一项行政命令（作为AG邦迪备忘录的跳板）已确定以下实体为调查对象：“上市公司、大型非营利公司或协会、资产达5亿美元或以上的基金会、州及地方律师和医学协会，以及捐赠基金超过10亿美元的高等教育机构。”预计司法部的DEI清查将覆盖这些实体，可能试图利用《反权利共谋法》——美国法典第18卷第241条——作为调查依据，尽管尚不清楚司法部可能提起何种民事或刑事案件。此外，某些州的总检察长已表示有意调查企业的DEI举措。

总统的行政命令和司法部长的初步备忘录已经表明，司法部处理白领犯罪的方式将发生巨大变化。但这些政策将如何转化为行动仍不明确。鉴于这种不确定性，企业密切关注这些政策在实际中的实施情况至关重要，并在必要时就可能受到司法部关注点变化影响的关键决策咨询有见识的外部律师。

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