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合规官负责确保其组织和业务流程符合政府法规。他们的职责多种多样，从进行风险评估到为管理层提供建议。本文探讨了合规官所需的技能以及他们的角色和职责以及个人责任风险。

合规官负责确保所有公司流程和程序均符合法律，不仅是法律，合规官还负责确保公司运营符合内部标准。

如果没有合规官积极监控和推动合规管理，公司就会面临违反适用法律法规的风险，从而面临潜在的声誉损害和罚款。

随着合规准则变得更加严格，以及 2014 年 ADAC 或最近的Wirecard等丑闻之后，越来越多的公司（从中型企业到大型企业）开始依赖其合规官。

合规官确保公司跟上监管标准并履行内部专家的角色，密切关注所有发展并确保合规流程得到充分实施。因此，合规官发挥着非常重要的作用，并且对该领域合格专家的需求很高。

一个正在崛起的相关职位是首席道德官，也通常被称为首席信托官或首席道德与合规官。在美国，这一角色经常出现在金融部门，要求公司遵守联邦法规和其他规则，防止洗钱等金融不当行为。

它在科技领域也变得越来越明显，该职位被用来帮助组织应对新的挑战，例如道德与人工智能的交叉或大数据的隐私影响。

第一，合规官在专业部门和管理层之间建立了联系。他们规范管理层和专业领域之间的信息流动，同时尊重不同的责任和保密要求。

为避免利益冲突，合规官职位不应位于法律部门内或直接向其报告。合规官确保公司遵守法律，同时确保业务平稳运行。理想情况下，该职位直接位于董事会之下，保证独立性并直接向高级管理层报告。这确保了管理层收到未经过滤的报告。

第二，合规性是一个复杂的问题，影响公司的所有领域，需要遵守许多法律和法规。作为一个单人团队，合规官很快就会不知所措，具体取决于公司的规模。

建立合规部门可确保有一个团队来帮助承担与合规管理体系、风险评估和培训相关的任务。

由于合规官直接与管理层沟通并参与业务决策，因此他们还发挥咨询作用。然而，与外部顾问不同的是，合规官积极帮助制定这些业务决策，并寻求解决方案以实现业务目标，同时遵守所有法律和法规。

第三，如果公司是合规新手，合规官首先会建立合规管理系统、举报热线和审批经理，以确保礼品和招待得到正确登记和处理。如果公司已经建立了合规管理体系，他们将接管该体系的监督和组织。

无论哪种方式，合规官的工作都是评估和识别公司内部的潜在风险，制定处理和避免合规风险的建议，优化现有流程和程序，并在必要时通过额外的资源和人员加强其部门。

合规官需要三项主要技能——了解法律、创业技能和处理数据的信心。

合规官职业生涯的最佳起点是法律、工商管理或信息科学学位。工商管理和信息科学学士学位需要6-7个学期才能完成，硕士学位则需要3-4个学期才能完成。直到第一次国家考试之前完成法律学位通常需要十个学期。虽然这些要求主要适用于德国，但具体要求可能因国家/地区而异。

EQS Group 于2022 年 12 月进行的一项调查发现，40% 的 FTSE 合规高管学习过法律。调查的其他参与者的学术背景非常多样化，其中科学资格以 8% 的比例位居第二，商业研究、管理和数学以 6% 的比例并列第三。一些富有合规高管拥有地质学、医学/兽医学、工程和历史等领域的背景。

在一家公司直接担任合规官的情况很少见。合规官需要彻底了解他们的公司及其市场环境，然后才能有效地完成工作，因此他们通常首先在另一个公司的职位上积累经验，然后再担任合规管理职位。

例如，合规官从公司的法律部门开始担任合规职务，这种情况很常见。

由于法律知识在合规管理中发挥着如此重要的作用，因此很难从其他学习领域和职业进行转行。完成合规培训的训练有素的律师或商业经济学家在这里拥有最好的前景。

合规官的薪资公式很简单——专业经验越多，薪资就越高。该职位需要高标准的诚信、出色的沟通技巧和管理知识。因此，公司很少聘请合规官担任初级职位。

合规官的预期年薪为 50,000 欧元至 75,000 欧元

高级合规官的年薪预计在 70,000 欧元到 100,000 欧元之间

首席合规官的年薪预计在 90,000 欧元到 200,000 欧元之间

合规官的薪水很高，这反映了他们的职位所带来的高度责任——毕竟他们有责任确保公司的商业行为符合所有法律要求和道德标准。

在与管理层直接沟通时，他们还监控并确保公司在实现业务目标时遵守所有法律、政策和法规。这样做时，首席合规官承担最高程度的个人责任风险。

这就提出了董事和高级管理人员责任保险（D&O 保险）是否有助于减轻这种个人责任风险的问题。各个公司应明确其 D&O 保险是否涵盖其合规官，因为覆盖范围通常取决于该职位所承担的责任程度。如果覆盖范围不足，公司应重新谈判。

D&O 保险保单在民法背景下保护合规官。它通常涵盖法律费用和损害赔偿。另一方面，处罚和罚款并不总是涵盖在内。

建议公司澄清其合规官所承担的确切职责，并将这些职责正式记录为具有约束力。例如，这可以通过董事会决议来完成。

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*整理编辑：A隐小私(yinxiaosi00)