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当今世界，法规和法律的数量不断增加，合规风险的有效管理是公司治理的核心要素。不遵守监管要求可能会导致重大的法律和财务后果。这一点在众多有关违规公司的头条新闻中显而易见。事实上，合规风险影响着每家公司，无论是公共、私营、营利性、非营利性、政府还是联邦组织。

因此，彻底的合规风险分析对于为此类事件做好最佳准备至关重要。虽然它无法对未来进行准确预测，但它确实可以深入了解哪些业务领域、哪些流程以及哪些法律领域更有可能发生合规违规行为，以及哪些领域风险较小。

由于合规风险分析对于构建强大的合规管理系统至关重要 ，因此本文将对其进行仔细研究。

合规风险是指公司员工、高管或管理层的个人或集体不当行为造成的潜在危险。这些风险有多种表现形式，可能影响公司的声誉、法律责任和经济稳定性。违反合规性可能会导致重大财务损失，包括罚款、声誉损失和损害索赔。

因此，为了成功打击合规违规行为，全面的风险分析至关重要。它构成了可持续且有效的合规计划的基础。

如果没有合规风险分析，公司就会面临设定错误优先级、采取无效措施以及忽视相关风险的风险。

合规风险分析最好在公司合规工作开始时进行。它涉及三个基本步骤：识别风险、评估其影响以及制定措施以尽量减少这些风险。让我们在以下部分中仔细研究每个步骤。

合规风险涉及法律、法规以及道德和道德原则的各个领域，例如公司行为准则中规定的原则。然而，这些风险的确切性质因公司而异。

应特别注意经常与高损害风险相关的法律领域。其中包括数据保护、IT 安全、腐败和欺诈、出口管制、劳动法、环境保护以及反垄断和竞争法等。

在实践中，法律目录和年度报告或审计报告等内部文件都用于识别合规风险并获得初步概览。然后，应通过与运营单位的面谈和研讨会来验证和扩展对所有相关合规风险的初步概述。确保从一开始就对已识别的风险有准确、清晰的记录。

GRC 套件 ADOGRC 中的合规风险分析示例

这将减少未来的工作量并促进风险清单的定期修订。借助维护良好的数据库，还可以轻松创建引人注目的报告和全面的分析。GRC-工具 （例如  ADOGRC）可以提供很大帮助。

一旦合规风险清单暂时被认为完整，下一步就是对其进行评估。但下一节将对此进行更多介绍。

第二步是评估已识别的风险。这涉及到分析合规风险发生的可能性和潜在损失。公司在定量和定性风险评估之间进行选择。

定量评估确定欧元的潜在损失并估计每种风险发生的概率。通常，定量评估在不考虑控制的情况下进行一次（总体评估），并在考虑控制的情况下进行一次（净评估）。

公共审计师协会的审计标准IDW PS 980也推荐了定量评估方法。但必须考虑到，合规违规造成的损害往往难以量化，尤其是声誉损害。

定性评估根据某些标准对风险进行分类，例如交通灯逻辑（绿色、琥珀色和红色）。它提供了对风险的粗略评估，当难以获得定量数据或难以估计声誉损失时特别有用。

定期评估合规风险非常重要。由于风险会随着时间的推移而变化，因此发生的概率和损害程度可能需要调整。

一旦识别和评估了合规风险，就应该为每个识别的合规风险制定明确的管理策略。风险应该减少、接受、转移还是避免？

然后制定适当的举措来降低风险并加强合规性。公司通常依赖合规培训、政策、内部沟通活动或 内部控制等举措。

首先，检查您已有哪些内部控制措施来防范合规风险。检查您现有的政策和风险管理系统，并定期测试这些控制措施的有效性和效率。

这将使你能够在现有的基础上进行构建，并且只需要解决任何未发现的合规性差距。获得控制已执行的确认也是一个好主意。这将确保正确执行所需的控制。

随着监管要求不断提高，有效的合规管理已成为组织成功的关键因素。合规风险影响每个组织，无论其规模或类型如何。导致重大财务损失的合规违规行为并不少见。

为了为此类事件做好充分准备，仔细的合规风险分析至关重要。它是成功合规计划的基础，具有以下目的：

全面、定期的合规风险分析是确保公司不仅遵守法律要求，而且保护其财务稳定和声誉的基础。通过准确识别、定期评估和主动降低合规风险，组织为长期成功和可持续的公司治理奠定了基础。

文章整理于boc-group.com，由隐私合规交流圈 隐小私整理，转发请备注出处

*整理编辑：A隐小私(yinxiaosi00)

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